DB13/T 6084-2025 高价值专利培育工作指南

　　ICS

　　03.140

　　CCS

　　A 00 13

　　河北省地方标准

　　DB 13/T 6084—2025

　　高价值专利培育工作指南

　　Guidelines for the cultivation of high value patent

　　2025 - 05 - 27发布

　　2025 - 06 - 03实施

　　河北省市场监督管理局 发布

　　DB 13/T 6084—2025

　　I

　　前言

　　本文件按照GB/T 1.1-2020《标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

　　本文件由河北省知识产权局提出并归口。

　　本文件起草单位：河北省产品质量监督检验研究院、河北省知识产权研究会、河北国维致远知识产权代理有限公司。

　　本文件主要起草人：刘婷婷、郝伟、肖楠、秦春芳、刘新星、樊凤竹、张珺穜、李红娟、李晗、李克宏。

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　　高价值专利培育工作指南 高价值专利培育工作指南 高价值专利培育工作指南 高价值专利培育工作指南

　　1 范围

　　本文件提供了高价值专利培育工作的管理与资源、工作机制、培育目标与过程管理、检查与改进等方面的指导性建议。

　　本文件适用于企业、高等学校、科研院所等创新主体组织实施高价值专利培育工作。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

　　GB/T 29490—2023 企业知识产权合规管理体系 要求

　　GB/T 39551—2020 专利导航指南

　　GB/T 42748—2023 专利评估指引

　　3 术语和定义

　　GB/T 29490—2023 、GB/T 39551—2020、GB/T 42748—2023界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

　　高价值专利 high value patent

　　具有较高创新水平、较高法律稳定性、较高经济价值和良好社会效益，能够对创新主体或产业发展作出较大贡献的专利或专利组合。

　　高价值专利培育 high value patent cultivation

　　创新主体以获得高价值专利为目标，利用专利导航、专利分类分级管理等手段，通过对技术研发、专利挖掘与布局、专利申请管理、授权专利管理等活动的指导或管控，将研发成果或预期研发成果转化为高价值专利的过程。

　　专利导航 patent navigation

　　在宏观决策、产业规划、企业经营和创新活动中，以专利数据为核心深度融合各类数据资源，全景式分析区域发展定位、产业竞争格局、企业经营决策和技术创新方向，服务创新资源有效配置，提高决策精准度和科学性的新型专利信息应用模式。

　　[来源：GB/T 39551—2020,3.1]

　　专利分类分级 patent classification and gradation

　　创新主体基于专利管理和运用目标，从技术、法律、市场等多个维度对可专利发明点、技术交底书、专利申请和授权专利进行类别划分和等级划分的过程。

　　专利挖掘 patent excavation

　　创新主体在技术研发或产品开发过程中，对所取得的研发成果从技术和法律层面进行拆解和梳理，并借助专利导航手段对预期研发成果、项目相邻技术、项目相近技术及产业上下游应用场景等进行分析，挖掘可专利发明点，形成技术交底书的过程。

　　技术交底书 invention disclosure document

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　　研发人员撰写的全面披露创新成果的研发背景、技术问题、技术方案、技术创新点以及有益效果的书面文件。

　　专利布局 patent Portfolio Planning

　　创新主体根据自身发展战略，以有效保护创新成果为目标，综合考虑技术、产业、市场和法律等因素，对创新成果的专利化进行统筹规划并组织专利申请的活动。

　　专利申请预评估 pre-evaluation of patent application

　　创新主体为提高专利申请质量对拟提交的专利申请文件进行评估并形成专利申请决策的活动。

　　4 管理与资源 管理

　　创新主体宜由最高管理者授权至少一名管理者代表，负责高价值专利培育工作的战略规划制定、跨部门资源统筹协调和执行过程监督评估等工作。 资源

　　4.2.1 人力资源

　　培育高价值专利宜由专利工作人员、研发人员、市场人员协同完成，职责分别为：

　　—— 专利工作人员，负责组织人员开展高价值专利培育全流程的工作，包括但不限于协助研发人员开展研发活动，自行或委托外部机构开展专利导航分析、专利分类分级、专利挖掘与布局、专利申请等，以及承担专利授权后的管理、运用、保护等工作;

　　—— 研发人员，负责在专利工作人员的协助下开展研发活动，梳理研发成果，开展专利挖掘、专利布局与专利申请等;

　　—— 市场人员，负责跟踪市场竞争情况、反馈市场信息，参与技术研发、专利布局规划和授权专利管理等。

　　4.2.2 信息资源

　　培育高价值专利宜具备以下信息资源：

　　—— 与高价值专利培育密切相关的专利数据资源及相应的检索工具;

　　—— 与研发过程密切相关的科技文献、标准、技术资料;

　　—— 与研发主题密切相关的政策、法律规定;

　　—— 与高价值专利产业化应用密切相关的产业、市场等信息资源。

　　4.2.3 财务资源

　　培育高价值专利宜具备以下财务资源：

　　—— 用于高价值专利培育过程的工作费用，包括但不限于研发经费、人员激励经费等;

　　—— 用于开展高价值专利培育工作的服务费用，包括但不限于支付外部机构开展专利导航、专利挖掘与布局、专利申请文件撰写、审查意见答复、专利分类分级评估等的服务费用。

　　5 工作机制

　　为系统推进高价值专利培育工作，建立“三位一体”协同培育机制，通过多方协同机制强化创新要素整合，专利导航机制保障技术研发全链条导航，利用专利分类分级建立动态评价标准。三大机制协同为高价值专利培育创造良好外部环境。 多方协同机制

　　建立贯穿高价值专利培育全流程的内外协同机制。

　　内部构建完善由管理决策层主导，研发、市场、专利管理等多部门参与的协同配合机制，外部建立健全与政府部门、知识产权服务机构及专利审查部门的协作沟通机制。

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　　专利导航机制

　　建立健全以专利导航为引导、贯穿高价值专利培育工作全过程的工作机制。

　　专利工作人员宜定期组织研发人员、市场人员进行会商，在技术研发、专利挖掘、专利布局、形成专利申请文件、专利申请预评估环节开展专利导航;可根据需要在专利申请文件撰写、专利申请过程管理、授权专利管理等环节开展专利导航。 专利分类分级机制

　　建立健全贯穿高价值专利培育工作全过程的专利分类分级工作机制。

　　专利工作人员宜定期组织研发人员、市场人员进行会商，在专利申请预评估、授权专利管理环节开展专利分类分级;可根据工作需要在专利挖掘、专利布局、形成专利申请文件、专利申请过程管理环节开展专利分类分级。

　　6 培育目标与过程管理 总则

　　高价值专利培育是一项系统工程，创新主体应以技术升级、市场竞争、产品更新、产业发展等实际需求为导向，在充分挖掘内部创新潜力的基础上，积极整合外部优质资源，以专利导航信息情报为引领，以专利全生命周期分类分级管理为过程支撑，实现技术研发的高水平创新、技术方案的高质量产出、专利申请的高标准保护和授权专利的高效益运用，推动高价值专利培育目标的达成。

　　高价值专利培育工作示意图按照图1所示。

　　图1 高价值专利培育工作示意图

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　　技术研发

　　6.2.1 需求分析

　　研发活动应坚持需求引领原则。创新主体在研发活动开展前，可根据自身情况开展研发立项或需求分析，通过组织实施专利导航分析，引导技术研发与自身发展目标相匹配。操作要点包括但不限于：

　　a) 在开展研发立项活动时，综合分析拟研发立项项目的产业发展环境、技术发展趋势、市场竞争态势、技术壁垒、市场竞争实力和技术竞争实力，评价立项风险、必要性和可行性，并对拟研发立项的立项方案提出优化建议;

　　b) 基于专利导航分析成果，结合市场调研情况，确定技术研发方向，规划技术研发路线。

　　6.2.2 研发管理

　　研发活动开展过程中，开展专利导航分析，以保障高标准的技术研发水平，确保高价值专利产出。操作要点包括但不限于：

　　a) 综合分析研发项目的技术发展态势、现有技术研发水平，优化研发路线或技术方案;

　　b) 动态监控行业及重要竞争对手专利布局信息，适时调整研发策略和方向;

　　c) 及时对研发成果进行梳理、提炼、评估和确认，适时进行成果保护;

　　d) 根据自主研发、委托开发或者合作研发等不同研发方式，明确专利权属;

　　e) 针对研发成果适时进行专利自由实施分析以评估专利侵权风险，根据风险评估结果调整研发路径。 专利挖掘与布局

　　6.3.1 专利挖掘

　　专利工作人员可会同研发人员，必要时委托外部机构，及时识别研发成果或预期研发成果中的可专利发明点。针对发明点开展专利导航，形成专利挖掘清单，由研发人员根据专利挖掘清单完成技术交底书。其操作要点包括但不限于：

　　a) 对产品的结构、功能、应用、测试和生产等方面进行发明点的挖掘;

　　b) 对产品替代方案进行发明点的挖掘;

　　c) 对包含相邻、相关与产业链匹配性技术的技术方案进行发明点的挖掘;

　　d) 针对已挖掘的发明点开展专利导航，排除技术秘密，针对发明点开展专利检索，提炼出可专利发明点，形成专利挖掘清单;

　　e) 围绕可专利发明点撰写技术交底书;

　　f) 对可专利发明点进行分类分级，重点管控高级别发明点技术交底书质量;

　　g) 审核技术交底书，确保技术交底书主题明确、表述准确、技术方案完整可实现。

　　6.3.2 专利布局

　　专利工作人员可会同研发人员、市场人员，必要时委托外部机构，共同制定专利布局策略与方案，积极构建专利组合。根据组织发展战略、市场竞争战略、知识产权战略、产品定位，结合目标市场的政策形势、市场竞争态势、技术发展情况等，从研发项目的地域、时间、类型和权利归属等方面制定整体专利布局策略与方案，其操作要点包括但不限于：

　　a) 对研发技术进行深入调研分析，全面了解行业技术趋势、研究进展及应用前景，以便在专利布局中提前考虑新兴技术领域;

　　b) 对行业主要创新主体或竞争对手的技术优势、劣势以及专利布局情况进行深入分析，找出其技术空白点和薄弱环节，为自身专利布局提供参考;

　　c) 根据创新主体的发展战略和市场定位，确定专利布局的核心技术领域，形成具有竞争力的专利及专利组合;

　　d) 除了核心技术领域，还应关注与核心技术相关的上下游技术领域的专利布局，增强技术壁垒;

　　e) 在构建专利组合时，根据创新主体的实际情况和技术特点，合理搭配不同类型的专利。

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　　专利申请管理

　　6.4.1 专利申请预评估

　　在申请专利前，宜针对所有拟申请专利开展预评估，并根据预评估结果制定对应的专利申请策略，以合理配置资源。

　　6.4.1.1 技术方案评价

　　专利工作人员可组织研发人员、市场人员，必要时委托外部机构，对技术交底书记载的技术方案从技术、市场、法律三个维度进行评价，对每个维度的评价指标和每个维度的评价结果均划分为高、中、低三个等级。其操作要点包括但不限于:

　　a) 技术维度，建议的评价指标包括但不限于:

　　1) 技术创新的来源，研发类型是自主研发、技术改进还是规避设计;

　　2) 技术的先进性，相对于同类技术在性能、成本、质量等方面是否具备领先性;

　　3) 技术的成熟度，技术本身和/或其配套技术是否已经或即将达到技术实施或产业化所需的成熟度要求;

　　4) 技术应用的范围，技术可以应用于单一产品、多产品或跨行业领域的情况;

　　5) 技术规避的难易程度，是否存在较佳、同等或次优替代技术方案。

　　b) 市场维度，建议的评价指标包括但不限于:

　　1) 技术对应产品的市场前景，产品预计的产业化贡献;

　　2) 技术对应产品的市场覆盖范围、销售或预计销售的市场规模;

　　3) 技术对应产品的市场地位，专利资产对竞争对手形成的威慑力度;

　　4) 专利技术对品牌推广的贡献度。

　　c) 法律维度，建议的评价指标包括但不限于:

　　1) 是否适合采用专利进行保护以构建竞争壁垒;

　　2) 是否具备新颖性、创造性和实用性;

　　3) 专利对创新成果的保护力度，是否易于开展侵权判定。

　　6.4.1.2 技术方案分级

　　根据技术方案评价结果，结合专利布局策略目标,对技术方案进行等级划分,可分为以下四个等级:

　　a) 核心级，是指技术方案在技术、市场、法律三个维度均具有高等级的评价;

　　b) 重要级，是指技术方案在技术、市场、法律中有两个维度具有高等级的评价，且任何一个维度均未出现低等级的评价;

　　c) 普通级，是指技术方案在技术、市场、法律中有一个维度具有高等级的评价，且任何一个维度均未出现低等级的评价;

　　d) 外围级，是指技术方案在技术、市场、法律中至少有两个维度具有中等级的评价。

　　6.4.2 形成专利申请文件

　　创新主体可视情况组织本单位专利工作人员或委托外部机构撰写专利申请文件。撰写专利申请文件的人员应具有相关技术背景、较高专业素养和专利实务经验。

　　6.4.2.1 专利申请文件撰写及注意事项

　　专利工作人员可协同专利代理师根据专利布局方案、专利申请预评估结果，撰写专利申请文件。撰写专利申请文件应重点把握以下事项：

　　a) 符合目标国家或地区的专利法律法规的规定，满足专利审查的语言要求;

　　b) 根据技术交底书披露内容，系统梳理技术特征，依据专利申请预评估检索结果，准确界定技术方案与现有技术区别，明确发明点的主次关系，确定专利保护范围;

　　c) 权利要求表述易于侵权判定;

　　d) 权利要求布局层次合理，保护范围适当，表述清晰准确，具有较强的稳定性;

　　e) 说明书描述清楚、完整，技术信息披露适度。

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　　6.4.2.2 专利申请文件质量审核

　　专利工作人员可会同研发人员，必要时委托外部机构，对专利申请文件的质量进行审核。质量审核的内容包括但不限于：

　　a) 技术背景部分要求所要解决的技术问题明确、准确、客观;

　　b) 实施方案要求清楚完整，实施例部分是否完整清楚地揭示了整个技术方案，扩展的技术方案是否合理;

　　c) 权利要求布局合理，专利申请文本应兼顾权利的稳定性和专利维权难易度的平衡;对于重要等级较高的专利申请，可组织人员对申请文件进行模拟攻防对抗演练，必要时可委托外部机构进行质量审核;

　　d) 文本形式应满足要求。

　　专利申请文件通过质量审核后，方可进入申请文件递交程序。

　　6.4.3 专利申请过程管理

　　6.4.3.1 申请文件递交

　　专利工作人员在递交专利申请时，宜考虑包括但不限于以下因素:

　　a) 专利布局地域及申请途径：根据布局国家或地区的数量、预算等，选择通过《专业合作条约》(PCT)的途径或者通过《保护工业产权巴黎公约》途径进入海外申请国家或者地区;

　　b) 专利获权预期：根据创新主体的发展目标及知识产权战略,确认是否需要通过以下方式加快授权：

　　1) 在国内通过预审或者优先审查途径;

　　2) 在海外通过专利申请高速通道(PPH)途径。

　　递交专利申请文本时，应按照相应专利受理局要求，递交专利申请及其他相关要求文件。

　　6.4.3.2 答复审查意见

　　收到审查意见通知书后，专利工作人员宜组织专利代理师、 研发人员共同研究分析，形成答复思路，并由专利代理师撰写答复意见。撰写答复意见，主要考虑以下因素：

　　a) 审查意见中对比文件对本专利实施的影响;

　　b) 根据审查意见并结合产品的动态变化、竞争产品变化、竞争对手产品变化、竞争对手动态、行业变化等信息，确定专利申请文件的修改方案。

　　答复意见撰写完成后，专利工作人员应进行审核，涉及重要等级较高的专利或涉及权利要求变化的答复意见，应提交管理人员进行审批，或经会商会议集体讨论审定。

　　6.4.3.3 应对驳回决定

　　应对专利申请驳回决定，操作要点包括但不限于：

　　a) 核心级或重要级技术方案被驳回时，可组织研发人员、专利代理师召开联席会议，从技术方案、权利要求、对比文件差异化分析三个维度制定应对方案;

　　b) 普通级及外围级技术方案被驳回时，由专利工作人员牵头进行技术交底书回溯审查，由专利工程师完成初步评估并形成处理建议;

　　c) 建立驳回案件分析数据，定期复盘驳回原因，并对前期的培育过程进行优化。分析维度包括但不限于：专利撰写质量缺陷类型分析、审查意见响应有效性评估、专利撰写质量考核评估。 授权专利管理

　　6.5.1 建立专利台账

　　建立专利资产管理制度，设置专利资产管理档案，记录专利的法律状态、年费缴纳、实施、许可、诉讼、维权等情况。

　　6.5.2 专利分类分级管理

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　　为最大化发挥专利的价值，应识别不同价值的专利或专利组合，并制定差异化管理策略。包括但不限于以下方面：

　　a) 分类分级评估，分类分级评估可在专利申请预评估的基础上，结合技术发展动态、市场动态、授权专利情况开展，评估指标包括但不限于：专利的技术先进性、法律状态稳定性、侵权可视化度、战略价值、专利产品的市场覆盖度等;

　　b) 分类分级差异化管理，根据专利分类分级评估结果，将其作为专利维持、放弃的决策参考依据，并采取对应的专利运营方式，推动专利价值实现，操作要点包括但不限于：

　　1) 对于市场前景广阔的专利，通过自行实施、转让专利权或许可他人实施等专利产业化方式实现专利价值;必要时，可通过开放许可推动专利技术推广运用;

　　2) 对于在特定领域具有不可替代性的专利技术，可采用专利技术制定相关技术标准;

　　3) 对于高价值专利或专利组合，必要时，可结合自身经营需求，开展专利质押融资、作价入股、发行债券等专利资本化业务;

　　4) 建立专利侵权预警和响应制度，及时发现专利侵权行为，根据实际情况，采取警告、举报、投诉、调解、诉讼、谈判等方式维护自身合法权益;

　　5) 遭遇专利权无效宣告请求时，及时响应、研究制定应对策略;

　　6) 根据高价值专利的运营效果实施评价，反馈至研技术研发等工作环节。

　　c) 分类分级定期更新，根据市场变化及技术的发展变化，定期对单个专利或专利组合进行分类分级评估、管理和更新。对于专利价值降低的专利或专利组合，可适时转让、许可或放弃。

　　7 检查与改进 检查

　　组织专业人员进行评价，评价内容可包括：

　　—— 培育方案的合理性;

　　—— 培育组织的有效性、团队的协调性;

　　—— 培育成果的质量和运用情况;

　　—— 培育成果产生的经济效益和社会效益。 反馈和改进

　　根据评估结论，对高价值专利培育的过程、方法和路径进行改进，包括但不限于：工作制度的优化、工作团队的构成和分工、资源的配备、组织协调的方式、工作效率的提升、外部机构的选择等。